品牌 资讯 搭配 材料 时尚 热点 行业 首饰 玉石 行情

新一轮证券公司“白名单”出炉 “5进4出” 这家头部券商被调出 天天热议

2023-06-21 20:46:02 来源:北京商报

时隔一年,证券公司“白名单”再次更新。6月21日,证监会发布新一轮证券公司“白名单”。值得一提的是,此次发布的“白名单”共新进了5家机构,其中有机构在被调出该名单一年多后重回该行列。同时,也有东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商被调出“白名单”。证监会表示,“白名单”主要结合证券公司合规风控及业务风险情况定期进行调整。在业内人士看来,相关机构被调出“白名单”可能与有关券商的合规性、内部管理内控能力、从业人员操作规范性等多个因素有关。

证券公司“白名单”更新

新一轮证券公司“白名单”终于揭晓。6月21日,证监会发布2023年6月证券公司“白名单”,累计包含31家机构。与上一次(2022年6月)发布的“白名单”相比,此次新增了东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券和西部证券5家机构,同时调出东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家暂不符合“白名单”标准的证券公司。


(资料图片)

证监会同时也表示,“白名单”主要结合证券公司合规风控及业务风险情况定期进行调整。对于相关机构被调出“白名单”的原因及影响,北京商报记者发文采访上述部分机构,但截至发稿未收到相关回复。

在财经评论员郭施亮看来,相关机构被调出“白名单”,主要是监管部门考虑到相关机构的合规性不符合要求等情况。证券公司“白名单”的评估主要与券商的合规性、内部管理内控能力等因素有关,此外,机构的从业人员操作规范性也会影响监管对券商合规能力的评定。

根据招商证券2022年年报显示,2022年度,其实现营业收入192.19亿元,同比减少34.69%,归母净利润80.72亿元,同比减少30.68%。此外,招商证券还因业务违规等情况于2022年4月遭深圳证监局责令改正,同年6月遭中国证监会出具警示函,8月再遭深圳证监局出具警示函;并于8月12日、9月5日、9月19日,分别收到中国证监会《立案告知书》《行政处罚事先告知书》《行政处罚决定书》;11月,招商证券也分别收到中国证监会的警示函和上海证监局的责令改正措施。而今年6月,招商证券及旗下4名证券分析师也因在发布的研报中表述不严谨等问题遭深圳证监局出具警示函。

今年5月,东北证券也因涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责,遭证监会罚没逾750万元,旗下5名保代同时遭罚。4月,国开证券及旗下两名保代也因在保荐工作中存在违规情况遭西藏证监局采取监管谈话措施。

此外,今年2月,平安证券云南分公司因存在未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度的情况,遭云南证监局责令改正,同时暂停新开证券账户6个月,相关负责人也被认定为不适当人选,而在2022年6月,平安证券也因涉乐视网IPO造假案,被暂停保荐业务3个月。

提高合规能力有望再入列

据证监会于2022年2月发布的《关于政协十三届全国委员会第四次会议第1126号(财税金融类096号)提案答复的函》内容指出,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入“白名单”的证券公司,取消对其上市融资、发行债券等事项出具监管意见书的程序或者简化出具流程,并要求开展创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。

回顾此前,证监会于2021年5月28日发布首批证券公司“白名单”,并强调,“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。首批“白名单”共有29家机构入选,彼时,东北证券、平安证券、招商证券也率先入列。

此后在2021年7月、8月、9月、12月,以及2022年3月、6月,证监会持续更新“白名单”,惠及各类规模的证券公司。整体来看,从首次发布至今,已先后调入9家公司,调出7家公司。

具体来看,国开证券跻身2021年9月公布的“白名单”;财信证券、广发证券、兴业证券则于2022年6月新进该行列,而华宝证券、西部证券、浙商证券于2022年3月被调出。换言之,此次新进的西部证券是继2022年3月被调出后重回“白名单”行列,而东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券则是首次跻身“白名单”行列。

郭施亮认为,对于被调出“白名单”的券商而言,可以通过提升合规能力、内控能力与从业人员操作规范性等方式,增强机构合规性问题,未来或有望再次进入“白名单”。

标签:

(责任编辑:)

相关文章

新一轮证券公司“白名单”出炉 “5进4出” 这家头部券商被调出 天天热议

​时隔一年,证券公司“白名单”再次更新。6月21日,证监会发布新一轮证

2023-06-21 20:46:02

民航飞行模拟机实现国产自研 市场前景广阔 经济效益明显|环球热头条

​央视网消息:我国民航市场发展空间广大,对相关模拟机的市场需求也十分

2023-06-21 19:59:17

文化退:对《股票终止上市决定》申请复核 全球报道

​每经AI快讯,文化退公告,公司6月12日收到深交所作出的公司股票终止上

2023-06-21 19:34:30

微动态丨互动| 思林杰:在研新产品技术原理上可适用于光通信模块测试领域

​思林杰6月21日在互动平台表示,公司在研新产品在技术原理上可以适用于

2023-06-21 18:57:02

环球观焦点:《股东来了》(2023)|安信证券走进天津财经大学和合肥工大等

​潮新闻客户端通讯员李菡活动精彩回顾(一)—贵州分公司走进国际金融城

2023-06-21 18:21:43

【世界新视野】洛克王国源古迪莫介绍一览

​有许多洛克王国童鞋不知道洛克王国源古迪莫介绍一览,以下就是第一资讯

2023-06-21 18:04:38

山西晋中多部门联合发挥行政复议职能化解行政争议

​民主与法制网讯(记者邵春雷)近日,山西省晋中市司法局与市公安局、市

2023-06-21 17:21:52

每日消息!证监会:持续推进审核注册工作制度化、规范化和透明化 强化债券全链条监管和风险防范

​来源:中国证监会网站原标题:证监会发布《关于深化债券注册制改革的指

2023-06-21 16:56:16

碾的意思及拼音_碾的意思

​1、折叠作动词⑴(形声。2、抄从石,展声。3、本义:磙压;碾轧)⑵同本义[

2023-06-21 16:49:42

6月21日轨交设备行业十大熊股一览

​6月21日,沪指报收3197 9,较前一交易日下跌1 31%。轨交设备行业整体表

2023-06-21 16:02:19

东高科技首席行业研究员秦亮接受《证券日报》采访:中成药集采开标|当前快看

​文章来源|东高科技首席行业研究员秦亮接受《证券日报》采访:《全国中

2023-06-21 15:40:50

乡村之美丨为什么绿水青山就是金山银山?“千万工程”给你答案_环球短讯

​20年前,浙江“千万工程”启动。打好“生态牌”,走生态立村、生态致富

2023-06-21 15:33:13

当前热点-威驰FS 1.5L CVT及开瑞K60自动挡怎么样

​威驰和致炫,两台原本各自坐镇一南一北的丰田A0级车,你三厢我两厢,井

2023-06-21 15:05:42

环球观察:贷款市场报价利率下调

​本报北京6月20日电  (记者吴秋余)中国人民银行授权全国银行间同业

2023-06-21 15:10:48

凯迪拉克全新 SUV 曝光!8 月 9 号首发亮相,尺寸超比亚迪仰望 U8

​日前智电出行获取了凯迪拉克全新EscaladeIQ车型预告图片,新车可视为凯

2023-06-21 14:50:50

三州乡关于报送2022年晚稻规模种植补贴面积的函

​三州乡关于报送2022年晚稻规模种植补贴面积的函天台县农业农村局:根据

2023-06-21 14:34:19

今日最新!神农氏

​1、神农氏,是大荒六帝中的最强者【神帝】,是树下野狐玄幻小说《搜神

2023-06-21 14:39:23

天天观察:“老朋友”林俊廷上海来电:用新媒体艺术打开成都

​在6月19日的成都市文创业(数字文创)建圈强链招商引智(上海)推介会

2023-06-21 14:35:18

微资讯!第十六届省运会礼仪志愿者开始招募

​黄河新闻网大同讯(记者安青)今年8月8日,山西省第十六届运动会将在大

2023-06-21 14:34:06

天天资讯:什么是a股什么是b股_什么是a股

​1、A股,即人民币普通股,是由中国境内公司发行,供境内机构、组织或个

2023-06-21 14:08:54

小猪考试动画幽默短视频_小猪考试的故事

​小猪考试的故事

2023-06-21 13:54:22

天天观天下!中考遇上端午节 北京疾控发布假期健康提示

​中考遇上端午节,人员流动性增加。端午节是中华民族的传统节日,也是我

2023-06-21 13:56:32

端午节“粽”情山海,崂山喊游客享文化大餐_世界快看点

​记者台雪超通讯员肖袁丽今年的端午节假期是中高考后的第一个假期,今年

2023-06-21 13:38:06

AI服务器电源功率将大幅提升 打开服务器电源行业天花板

​AI服务器电源功率将大幅提升打开服务器电源行业天花板。新闻资讯提供最

2023-06-21 11:49:45

小商品城拟发行可转债募资不超40亿元 投向义乌全球数贸中心等项目 当前视讯

​6月20日,小商品城发布公告称,拟向不特定对象发行可转债募集资金不超

2023-06-21 11:52:24

母亲节送几朵康乃馨_送母亲康乃馨多少朵好|世界热点

​你们好,最近小未来发现有诸多的小伙伴们对于母亲节送几朵康乃馨,送母

2023-06-21 11:13:34

电视剧兵锋全集播放_电视剧兵锋 快讯

​1、电视剧《兵峰》于2008年开始拍摄。以上就是【电视剧兵锋全集播放,

2023-06-21 11:27:36

四川邻水发布暴雨红色预警 另有多地风雨雷电预警中_当前报道

​川观新闻记者陈婷广安市邻水县气象台2023年6月21日7时08分发布暴雨红色

2023-06-21 11:28:46

搭载 250W 电机的新款小米电动滑板车 4 Go 亮相

​小米电动滑板车4Go即将登陆欧盟。新款电动滑板车出现在小米今日网发现

2023-06-20 17:11:44

全球快看:金巧福铂金多少钱一克(2023年06月20日)参考价格

​金巧福铂金多少钱一克(2023年06月20日)每日更新

2023-06-20 16:42:44